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企业IPO上市 你知道多少~董秘必备

时间：2023-08-03 来源：东莞市蜂巢教育科技有限公司 浏览量：0
导读
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为什么要考？

随着全面注册制的实施推行和上市公司的数量增加，董秘的重要性和受认可程度处于稳步上升态势。


按照新规，深交所和上交所均提出董秘应当取得交易所颁发的董事会秘书资格证书。目前北交所上市规则中未对董秘持有董秘资格证做具体要求。


为了帮助大家更顺利地取得资格证，特地整理了相关资料供大家了解，方便大家顺利报考。



一、证书种类




前面提到目前可以取得董秘证书的机构有两家，即上交所和深交所。证书则有上交所主板董秘证、上交所科创板董秘证、深交所董秘证三种。（深交所证书统一，不区分主板创业板）北交所上市规则暂未对董秘持有董秘资格证做具体要求。
一般来说上市公司的董秘需要持有公司相应版块的董秘资格证。

《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（2015年修订）》第二章
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《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》第一部分
1.2 董事会秘书和证券事务代表管理



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二、考试情况





01

报考资格

董秘资格考试是需要以公司名义报考的，具体来说，需要有资质的企业推荐董秘参加培训、考试，即：
① 上市企业(上市公司主要是上交所和深交所上市公司，北交所目前没有做强制要求)

② 拟上市企业（两所规定是需要在交易所辅导备案的企业。实际中会有一定的放宽，与券商签订辅导协议往后的企业，一般都会算作拟上市企业）

注意：每家企业每年都有一定的推荐名额。
上交所的上市和拟上市企业每年可推荐2人，深交所上市企业每年可推荐4人，深交所拟上市企业可推荐3人。




02

考试题型

深交所：
客观题（单选、多选、判断）满分100分，60分及以上为合格。

上交所：
【沪主板】
客观题（单选、多选、判断）满分100分，60分及以上为合格。

【科创板】
分两部分，第一部分考察业务规则，题型为客观题（单选、多选、判断）满分70分；第二部分考察公告上传相关业务操作，满分30分。总分为100分，60分以上为合格。




03

考试范围                  


① 《公司法》《证券法》；

②深交所主板、创业板《股票上市规则》和《规范运作指引》；

③《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司章程指引》《上市公司股权激励管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《创业板首次公开发行股票注册管理办法》《创业板证券发行注册管理办法》等中国证监会颁布的相关法规；

④其他证券金融相关法律法规。



04

考试通过率


上交所通过率在70-80%；深交所通过率在80-90%。

董秘资格证难主要难在报名资格，考试相对简单，只要做到课程认真学习和课下复习都能通过。

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三、考试时间安排





深交所董秘资格证考试是按月安排的，每月中旬的最后一个工作日更新次月上半个月的考试排期，每月下旬的最后一个工作日更新次月下半个月的考试排期。各考点具体考试安排以报考页面为准。
上交所的董秘资格证考试是按照培训安排的，如果有安排面授课的会在面授课后一天安排考试。如果均为线上课程的话，会在线上课程结束后3天左右安排考试。

四、报名流程





01

上交所


上市公司通过上证E服务页面登录报名系统。拟上市企业登录“上交所官网-培训服务-在线报名”。
② 证明文件上传和企业信息填写（拟上市企业）
登录报名系统后，拟上市企业需在“注册信息管理”页面上传上市进程证明文件，在“拟上市企业信息管理”页面填写相关信息。
③ 报名申请与审核
进入相应董秘资格培训报名页面，新增培训人员信息后提交。培训部将在2个工作日内对信息进行审核，结果通过短信方式通知学员。
④ 培训开班通知
每期董秘资格培训开班前将会通过短信通知学员。每位学员可申请一次培训延期，两次无法参加需重新提交培训申请。
⑤ 培训及考试
主板：培训为网络课程+线上（1~2天，疫情影响）or线下（1天）；考试100分客观题（单选、多选、判断），60分及格，时间2小时。

科创板：培训为线上课程（2.5天）；考试70分业务规则（单选、多选、判断）+30分业务操作，60分及格，时间2小时。






02

深交所


① 系统登录


登录深交所中小企业之家，在“预报名”区，点击“上市公司董事会秘书资格培训预报名”，或者“拟上市公司董事会秘书资格培训（首任）预报名”。

② 企业信息填写
上市公司填写股票代码
拟上市企业需填写：拟上市企业信息、主要财务指标、拟参加培训人员信息、保荐机构信息（如有）、拟上市企业董事会秘书信息登记表等信息。

③报名条件审核与通知
报名信息提交后，培训中心根据参与人员资格要求和填报信息，进行形式审核：审核通过的将收到正式受理通知；审核不通过的将收到不予受理通知。

④ 培训开班通知
培训中心按排队规则发送参会邀请电子邮件及短信（预报名时所填报的电子邮箱及手机号码），受邀人员应在24小时内，凭手机号码及验证码进行参会确认。
如发送三次邀请后未回复，视同无法联系，预报名失效。
受邀三次因故不能参加的，按重新排队处理。

⑤ 培训开班及考试
培训：全线上（1个月左右）或 线上（14天左右）+线下（2天）

考试：100分客观题（单选、多选、判断），60分及格；时间2小时。


五、相关资料





董秘资格证的考试内容以理论为主。上交所主板和深交所的考试内容都是各项法律法规，只有上交所科创板董秘考试包含业务操作题，题目占30分。

END

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